「300億詐欺事件」の新たな判決：承興系会社は34億元の賠償判決を受け、京東は「横たわる銃」を使わない

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「300億承興系詐欺事件」が新たな判決を迎えた。上海市金融裁判所はこのほど、ノア傘下の上海歌斐資産管理有限公司（以下「上海歌斐」）に34億1000万元を支払い、関連費用を負担する判決を言い渡した。京東貿易（以下「京東公司」という）に対する訴訟請求は、根拠が不足しているため、上海金融裁判所は支持しなかった。
現在、事件はまだ控訴期にあり、一審判決はまだ発効していない。ある裁判所関係者は国際金融紙の記者に、「裁判所側から見れば、事件は発効しておらず、判決文を公表するのは論理的ではなく、裁判所側が公表した判決書ではないはずだ。現在のところ、事件（判決）は必ずしも発効するとは限らない」と伝えた。
この事件の原因は2015年2月から2019年6月までで、承興系会社は京東会社、蘇寧会社との購買業務を展開しているサプライチェーン貿易の背景を利用して、売掛金の譲渡と買い戻しなどの方式で融資を行った。融資の過程で、承興系会社の実際の支配人である羅静氏は承興系会社が京東会社、蘇寧会社に対する売掛金を架空にするよう手配し、湘財証券、摩山保理、ノア会社傘下の上海歌斐会社、雲南信託、安徽衆信と相次いで売掛金債権譲渡及び買い戻し契約、保理契約などを締結した。
承興系会社の従業員は京東会社、蘇寧会社の事務所を通じて、偽造したブランド品で両社の従業員と上記機関とのインタビュー、引継ぎ資料及び面署名契約を詐称し、債権の郵送材料の譲渡を阻止し、口座を開設して京東会社の口座からの返金などの方法と手段を模倣し、上記機関の300億元余りを詐欺し、事件までの損失は計88億元余りで、そのうち湘財証券は9億元余り、摩山保理は27億元余り、雲南信託は15億元余り、上海歌斐は34億元余り、安徽衆信は0.99億元の損失を受けた。
上海の甲斐損失は主に34億元余りが設立された「創世中核企業シリーズ私募基金」によるものだ。ノア社がだまされ、34億元以上の損失を被ったのは、承興系会社の業務に関与している方某氏に賄賂を授受するように指示したことと無関係ではない。「国際金融報」の記者が入手した2つの刑事判決書によると、承興系会社の実際の支配人である羅静氏は、社員の羅氏にノア会社側の某氏に何度も賄賂を渡したと指示した。方某氏はこの業務に参与する審査、成立を推進する職務の便宜を利用して、何度も羅某氏の賄賂を不法に受け取って合計300余万香港ドル、人民元に換算して200余万元である。
最終的に、羅静は契約詐欺罪、非国家工作員への贈賄罪で、上海市第二中級人民法院の一審判決に無期懲役を言い渡され、政治的権利を一生奪い、罰金2010万元を科した。方某氏は非国家工作員の収賄罪で、上海市楊浦区人民法院に懲役3年、罰金10万元、脱退、押収した盗品を没収した。
「承興系」2社に34億元の賠償判決
昨年11月24日、ノア社傘下の上海歌斐は「承興系」会社の広東承興控股集団有限公司、広東中誠実業控股有限公司（以下「承興系」2社）、蘇州晟隽マーケティング管理有限公司（以下「蘇州晟隽」）、北京京東世紀貿易有限公司（以下「京東公司」）の契約紛争を訴え、上海金融裁判所で開廷した。
当時、この事件は京東会社の声明で注目されていた。京東公司は声明の中で、ノア社が投資家と公衆を悪意的に起訴し、誤って誘導し、責任転嫁を図り、「自分のために『スケープゴート』を探している」と非難した。ノア社は続いて声明を発表し、京東社は名誉を侵害したとして、「京東は自分の『100%横たわっている銃』の具体的な証拠を合法的なコンプライアンスの方法で裁判所に提出することができる」と法的措置を取ると発表した。
上海市金融裁判所は7日、ノア社傘下の上海歌斐と上海自言自動車賃貸サービス有限公司（元ノア（上海）融資賃貸有限公司、以下「自言賃貸」）が京東公司、2社の「承興系」会社、蘇州晟隽などの会社の保理契約紛争事件を訴え、判決を下した。裁判所は上海歌斐、自家賃貸の2社の「承興系」会社に対する民事主張を支持したが、上海歌斐、自家賃貸の主張する京東会社に対して「権利侵害賠償責任」を構成し、「根拠がない」ため裁判所の支持を得られなかった。
一審判決書によると、上海市金融裁判所は2社の「承興系」会社に承興の売掛金の未返済額34億1000万元、上海の歌斐が発生した関連法律費用及び支出360万元、2社の「承興系」会社は売掛金買い戻し金8500万元を自己賃貸に支払うよう命じた。また、2つの「承興系」会社は上海金融裁判所が発生した費用と支出1710万元の負担を命じられた。
上海市金融裁判所は、自家リースはその経済的利益の損失に対して、権利侵害を理由に京東会社に賠償を主張することができるが、その主張が成立するかどうかは権利侵害責任の構成要件に基づいて分析すべきだと判断した。オートリースは京東会社が従業員管理、事務所管理、メール送受信メカニズム、財務インボイス管理、POP業務管理などの面で基本的な注意義務を果たしていないと主張し、その損失根拠が不足しており、裁判所は支持していないと主張している。
ノア社は5月8日、香港交通所で公告を発表し、2024年5月6日、ノアは承興民事事件の判決を受けた。この判決で、上海歌斐は共同被告人に対して提出した他の請求は上海金融裁判所に却下された。上海金融裁判所の判決は控訴期間終了後に発効する。ノアは引き続き承興に関する法律手続きの将来の発展を綿密に監査し、評価し、投資家の更新資料（適用など）を適時に知る。ノアも引き続き最善の行動をとり、法律が許容する最大の範囲内でこの判決の執行を推進し、承興債権基金投資家の利益を保障する。
「300億詐欺事件」関係者多数が実刑
「300億承興系詐欺事件」は早ければ2015年にさかのぼる。2015年2月から2019年6月にかけて、承興系会社は相前後して蘇寧会社、北京京東世紀貿易有限会社京東会社とサプライチェーン貿易を展開し、売掛金の譲渡と買い戻しなどの方式で融資を行った。同期、承興系会社は実制御人の羅静、羅某の手配の下で、京東会社、蘇寧会社とのサプライチェーン貿易の背景を利用して、羅某が京東会社、蘇寧会社の印鑑を個人的に刻印し、それぞれ梁某、馮某、劉某らが偽造した購入販売合同等融資に必要な材料を提供し、売掛金を架空にし、相前後して湘財証券、上海摩山商業保理有限会社（以下「摩山保理」という）、ノア会社傘下の上海歌斐などの会社、雲南信託、安徽衆信金融投資グループ有限会社（以下「安徽衆信」という）などと売掛金譲渡及び買い戻し契約を締結したなどの契約を締結し、それぞれ石某氏、王某氏、趙某氏、劉氏らの協力の下で、京東会社、蘇寧会社の従業員の身分、売掛金債権確認文書を差し止め、偽造するなどして、上記機関に架空の売掛金を真に受けさせ、融資金をだまし取る。
サプライチェーン貿易融資の損失が続いているため、承興系会社は債務を返済せずに上記機関の融資を騙し続け、得られた金額は過去の融資プロジェクト及び銀行借入金の元利返済、各種費用の支払いなどに使用されている。事件発生時までに、湘財証券、摩山保理、上海歌斐、雲南信託、安徽衆信の計300億元余りをだまし取り、実際に上記機構の経済損失は計88億元余りとなった。
ノア社はだまされ、34億元以上の損失を受けた。この業務に関与した従業員側の某氏に賄賂を授受するように指示したのとは無関係ではない。2016年9月から、上海歌斐と中誠公司、承興公司は売掛金債権の譲渡と買い戻し融資業務などを展開している。方某氏はノア社傘下のノア正行基金販売有限会社の割り当てを受け、上海歌斐と2社の「承興系」会社の上記事業に参加した。融資規模を拡大し、融資業務の処理の進度を速めるために、中誠会社、承興会社の実際の経営者の羅静氏は従業員の羅氏に何度も方氏に賄賂を贈るよう指示した。方某氏はこの業務に参与する審査、成立を推進する職務の便宜を利用して、何度も羅某氏の賄賂を不法に受け取って合計300余万香港ドル、人民元に換算して200余万元である。
上海市楊浦区人民法院刑事判決書[（2020）上海0110刑初690号]によると、方容疑者は契約詐欺の疑いで2019年6月21日に刑事拘留され、非国家工作員収賄の疑いで同年7月26日に逮捕された。2019年6月21日、方某氏は自ら上海市公安局楊浦支局に自首した。同年7月、方某氏は友人を通じて上海市公安局楊浦支局に盗品の合計141万元を脱退した。審理期間中、方某氏はすべての盗品を脱退した。
上海市楊浦区人民法院は、方某氏は金融機関の従業員であり、金融業務活動の中で、職務上の便宜を利用して、他人の財貨を不法に受け取り、他人の利益を図るための額は巨大で、その行為はすでに非国家工作員収賄罪を構成していると判断した。本件の犯罪額、情状と結果を総合して、方某氏に懲役3年、罰金10万元、脱退、押収した盗品を没収した。
上海市第二中級人民法院刑事判決書[（2020）上海02刑初83号]によると、羅静は契約詐欺罪を犯し、無期懲役を言い渡し、政治的権利を奪って生涯、罰金2000万元を科した。非国家工作員への贈賄罪を犯し、懲役3年、罰金10万元を言い渡し、無期懲役を執行し、政治権力の終身を奪い、罰金2010万元を科すことにした。