혼비백산'오룡지'!시티그룹, 거액 벌금 부과

勇敢的树袋熊1

전 세계를 뒤흔든"오룡지"사건으로 씨티그룹은 거액의 벌금고지서를 받았다.
5월 22일 (현지 시간) 영국 금융행위감독관리국 (FCA) 과 영국 중앙은행 산하 신중감독관리국 (PRA) 은 각각 벌금 고지서를 발표했는데, 모두 씨티그룹의 거래 시스템과 통제 결함을 가리켜 총 약 6165만 파운드 (약 5억 6800만 원) 의 벌금을 부과했다.

영국 금융행위감독국

알아본데 따르면 이날 가격벌금은 여전히"할인"의 기초우에 있다.이들 감독기관은 씨티그룹이 화해에 동의해 감독기관이 벌금을 30% 줄였다고 밝혔다.만약 이 할인이 없다면 벌금 총액은 8800만 파운드를 넘을 것이다.
영국 규제 당국이 씨티그룹을 처벌한 것은'오룡지'사건에서 비롯됐다.
시계는 2022년 5월 2일로 돌아갔다. FCA 공식 성명에 따르면 런던에 있는 씨티그룹의 한 거래원은 5800만 달러 상당의 주식을 매각하려 했지만 지령을 입력할 때 입력 오류를 범해 4440억 달러 상당의 주식 바스켓을 만들었다.
씨티그룹은 이 가운데 2천550억 달러의 거래를 막았지만, 아쉽게도 나머지 1천890억 달러의 거래를 가로막지는 못했다.거래원이 잘못을 깨닫고 명령을 취소하기 전에 유럽 거래소들은 약 14억 달러의 주식을 팔았다.
유럽 증시는 곧 경혼의 장면을 겪었다. 스웨덴 OMX 스톡홀름 30 지수는 장중 갑자기 빠르게 하락해 5분 만에 하락폭이 8% 로 확대됐다.돌발적인 다이빙은 파리에서 바르샤바에 이르는 각 거래소에 더욱 파급되였다. 혼란한 사이에 유럽의 주요주가지수는 한때 3% 하락했고 유럽주식시장의 시가는 한때 3000억유로 증발되여 인민페로 환산하면 약 2조 3600억원에 달했다.
영국 금융행위감독관리국과 신중감리국이 신속히 개입하여 최종적으로 씨티그룹의 거래통제에 엄중한 결함이 존재한다는것을 발견하였는데"일부 예방성경조치가 결핍하다"와"기타 통제조치의 부당한 교정"을 포함하여 제때에 발견하고 그릇된 거래의 발생을 막지 못하였다.결국 영국 금융행위감독국은 씨티그룹에 약 2777만 파운드의 벌금을 부과했고 영국 신중감독국은 3388만 파운드의 벌금을 부과했다.
Sam Woods 영국 신중규제국 최고경영자 (CEO) 는"거래에 참여하는 회사들은 관련된 위험을 관리하기 위해 효과적인 통제 조치를 취해야 한다"며"씨티그룹은 우리가 이 방면에서 예상한 기준에 도달하지 못했다"고 말했다.
언론에 따르면 씨티그룹은 성명에서 "2년 전 발생한 개인 오류로 인한 이 문제가 몇 분 만에 발견돼 시정된 것을 유감스럽게 생각한다"며 "신속한 조처로 시스템과 통제를 강화하고 법규를 완전히 준수하도록 지속해서 노력하고 있다"고 밝혔다.